（一）經(jīng)調(diào)查認(rèn)定有內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；

（二）權(quán)益買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及本所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；

（三）經(jīng)調(diào)查有影響交易價格或者交易量的異常交易行為，并對市場產(chǎn)生不良影響；

（四）經(jīng)調(diào)查認(rèn)定違反市場公開公平公正原則的其他行為。

上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，承擔(dān)違約責(zé)任。

第十七條     交易參與人、信息服務(wù)機構(gòu)、結(jié)算銀行及其他參與者具有下列違反交易所信息管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、暫停或者限制交易等措施：

（一）未征得交易所許可，擅自傳播或使用交易信息；

（二）未經(jīng)交易所同意，以盈利為目的傳播或使用交易信息；

（三）與交易所簽訂了信息傳播或使用合同或協(xié)議，但違反合同或協(xié)議規(guī)定；

（四）發(fā)現(xiàn)傳播或使用的交易信息內(nèi)容有錯誤，未立即中止或終止傳播、使用行為，未通知交易所并及時更正說明；

（五）違反保密義務(wù)，擅自公開不宜公開的信息；

（六）未按規(guī)定對傳播或使用的信息內(nèi)容存檔；

（七）違反交易所信息管理辦法的其他行為。

上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，承擔(dān)違約責(zé)任。

第十八條     結(jié)算銀行有下列違反交易所結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、暫?；蛘呦拗平Y(jié)算、取消結(jié)算資格等措施：

（一）未按規(guī)定對交易所和交易參與人銀行賬戶分戶管理；

（二）未按交易所提供的交易憑證和數(shù)據(jù)及時劃轉(zhuǎn)交易參與人的交易資金，未及時向交易所反饋交易資金劃轉(zhuǎn)情況；

（三）未按交易所要求，協(xié)助交易所核查交易參與人交易資金的來源和去向，化解交易風(fēng)險；

（四）未按合同或協(xié)議規(guī)定向交易所報告交易參與人銀行結(jié)算賬戶等方面存在的異常和風(fēng)險；

（五）在符合國家法律、法規(guī)及政策的前提下，不為交易所、交易參與人提供相應(yīng)金融服務(wù)；

（六）泄露交易所、交易參與人的結(jié)算信息；

（七）違反交易所結(jié)算管理辦法的其他行為。

上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，承擔(dān)違約責(zé)任。

第十九條     交易參與人、信息服務(wù)機構(gòu)、結(jié)算銀行及市場其他參與者有下列行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消相應(yīng)資格等措施：

（一）提供虛假文件、資料或者信息；

（二）拒不配合交易所日常檢查、專項調(diào)查；

（三）進(jìn)行虛假性、誤導(dǎo)性或者遺漏重要事實的申報、陳述、解釋或者說明；

（四）私下轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)租或者轉(zhuǎn)讓交易參與人資格；

（五）破壞交易所系統(tǒng)；

上述違規(guī)行為同時構(gòu)成違約的，按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，承擔(dān)違約責(zé)任。

第二十條     交易參與人、信息服務(wù)機構(gòu)、結(jié)算銀行及市場其他參與者多種違規(guī)行為并存的，分別定性，數(shù)罰并用，多次違規(guī)的，從重或者加重處理。

交易參與人、信息服務(wù)機構(gòu)、結(jié)算銀行及市場其他參與者的違規(guī)行為已經(jīng)受到有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)處罰的，交易所在決定處理時可以免除或者減輕處理。

第二十一條        交易參與人在交易所執(zhí)行交收時，其交易賬戶上應(yīng)有足額資金和權(quán)益，不符合以上條件的，即構(gòu)成交收違約。

交易參與人發(fā)生權(quán)益交收違約時，交易所有權(quán)暫不劃轉(zhuǎn)相當(dāng)于違約金額的應(yīng)收資金；交易參與人發(fā)生資金交收違約時，交易所有權(quán)暫不交付相當(dāng)于違約金額的應(yīng)收權(quán)益。

第二十二條        交易所工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所內(nèi)部規(guī)章制度處理。

第四章         處理決定與執(zhí)行

第二十三條        交易所對違規(guī)行為調(diào)查核實后，事實清楚、證據(jù)確鑿的，依照交易所章程、交易規(guī)則及本辦法規(guī)定作出處理決定。

第二十四條        交易所做出裁決，應(yīng)當(dāng)制作、出具處理決定書。處理決定書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、住所；

（二）違規(guī)事實和證據(jù)；

（三）處理的種類和依據(jù)；

（四）處理決定的履行方式和期限；

（五）申請復(fù)議的途徑和期限；

（六）做出處理決定的日期。

第二十五條        處理決定書可以通過郵寄、傳真、公告等方式送達(dá)當(dāng)事人，并同時分送有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門，處理決定書自送達(dá)之日起生效。

第二十六條        當(dāng)事人對處理決定不服的，可以于處理決定書生效之日起10個工作日內(nèi)向交易所書面申請復(fù)議。

第二十七條        交易所應(yīng)當(dāng)于收到復(fù)議申請書之日起30日內(nèi)做出復(fù)議決定。

第五章         糾紛調(diào)解

第二十八條        交易參與人、結(jié)算銀行及市場其他參與者之間發(fā)生碳排放交易業(yè)務(wù)糾紛的，可以自行協(xié)商解決，也可以提請交易所調(diào)解。

第二十九條        調(diào)解應(yīng)在事實清楚、責(zé)任明確的基礎(chǔ)上依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和交易所的規(guī)章制度進(jìn)行。

第三十條     當(dāng)事人向交易所提出調(diào)解申請，應(yīng)當(dāng)自其知道或者應(yīng)當(dāng)知道其合法權(quán)益被侵害之日起30日內(nèi)提出。

第三十一條        當(dāng)事人申請調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）有調(diào)解申請書；

（二）有具體的事實、理由和請求；

（三）屬于交易所調(diào)解的受理范圍。

第三十二條        當(dāng)事人向交易所申請調(diào)解，應(yīng)當(dāng)提交書面申請和有關(guān)材料。調(diào)解申請書應(yīng)當(dāng)寫明下列事項：

（一）機構(gòu)的名稱、住所和法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)；

（二）自然人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位和住所；

（三）調(diào)解的事實、理由和請求；

（四）相關(guān)證據(jù)。

第三十三條        當(dāng)事人負(fù)有舉證的責(zé)任。交易所認(rèn)為必要時，可以調(diào)查收集證據(jù)。

第三十四條        發(fā)生交易糾紛的交易參與人應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)糾紛情況，以備交易所查閱。為解決糾紛需要，交易所可以按有關(guān)規(guī)定，提供必要的交易記錄。

第三十五條        交易所應(yīng)當(dāng)在查明事實，分清是非和當(dāng)事人自愿的基礎(chǔ)上調(diào)解，促使當(dāng)事人相互諒解，達(dá)成協(xié)議。

第三十六條        經(jīng)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議應(yīng)當(dāng)記錄在案，并制作調(diào)解書，經(jīng)雙方當(dāng)事人簽收后生效。

第三十七條        調(diào)解協(xié)議應(yīng)當(dāng)寫明下列內(nèi)容：

（一）雙方當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名及職務(wù)；

（二）爭議的事項和請求；

（三）協(xié)議結(jié)果。

第三十八條        交易所應(yīng)當(dāng)在受理調(diào)解后30日內(nèi)處理；到期未處理的，交易所應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說明理由。雙方當(dāng)事人要求繼續(xù)調(diào)解的，交易所應(yīng)當(dāng)繼續(xù)調(diào)解。一方要求終止調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)終止調(diào)解。

第三十九條        調(diào)解不成的，當(dāng)事人可以依法提請仲裁機構(gòu)仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第六章         附  則

第四十條     本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條        本辦法自頒布之日起施行。